有哪些证券监管机构?

有哪些证券监管机构?在我国,证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。中国证监会为国务院直属正部级事业单位,依照法律、法规和国务院授权,统一监督管理全国证券期货市场,维护证券期货市场秩序,保障其合法运行。依据有关法律法规,中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行的职责包括但不限于:(1)研究和拟订证券期货市场的方针政策、发展规划;起草证券期货市场的有关法律、法规,提出制定和修改的建议;制定有关证券期货市场监管的规章、规则和办法。(2)垂直领导全国证券期货监管机构,对证券期货市场实行集中统一监管;管理有关证券公司的领导班子和领导成员。(3)监管股票、可转换债券、证券公司债券和国务院确定由证监会负责的债券及其他证券的发行、上市、交易、托管和结算;监管证券投资基金活动;批准企业债券的上市;监管上市国债和企业债券的交易活动。(4)监管上市公司及其按法律法规必须履行有关义务的股东的证券市场行为。(5)监管境内期货合约的上市、交易和结算;按规定监管境内机构从事境外期货业务。(6)管理证券期货交易所;按规定管理证券期货交易所的高级管理人员;归口管理证券业、期货业协会。(7)监管证券期货经营机构、证券投资基金管理公司、证券登记结算公司、期货结算机构、证券期货投资咨询机构、证券资信评级机构;审批基金托管机构的资格并监管其基金托管业务;制定有关机构高级管理人员任职资格的管理办法并组织实施;指导中国证券业、期货业协会开展证券期货从业人员资格管理工作。(8)监管境内企业直接或间接到境外发行股票、上市以及在境外上市的公司到境外发行可转换债券;监管境内证券、期货经营机构到境外设立证券、期货机构;监管境外机构到境内设立证券、期货机构、从事证券、期货业务。(9)承办国务院交办的其他事项。

来源:深交所

2021-03-16 17:23:37

什么是中证中小投资者服务中心?

什么是中证中小投资者服务中心?中证中小投资者服务中心有限责任公司(简称投服中心),是经中国证监会批准设立并直接管理的证券金融类公益机构,主要业务包括持股行权、纠纷调解、诉讼与支持诉讼、投资者教育等。具体包括:公益性持有证券等品种,以股东身份行权和维权;受中小投资者委托,提供调解服务;为中小投资者自主维权提供法律支持等服务;面向中小投资者开展公益性宣传和教育;代表中小投资者,向政府机构、监管部门反映诉求;中国证监会委托的其他业务。

来源:深交所

2021-03-16 17:22:06

什么是证券投资者保护基金?

什么是证券投资者保护基金?证券投资者保护基金是指按照《证券投资者保护基金管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

来源:深交所

2021-03-16 17:12:38

什么是证券公司?

什么是证券公司?证券公司又称券商。是指依照《公司法》、《证券法》规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。证券公司的主要业务有证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、证券承销与保荐业务、证券自营业务、证券资产管理业务、融资融券业务、证券公司中间介绍(IB)业务等。其中,证券经纪业务是指证券公司接受客户委托,按照客户要求代理客户买卖有价证券并提供相关服务,证券公司收取佣金作为报酬的证券中介业务。证券营业部是证券公司的分支机构,证券公司往往有多个下辖的营业部。证券营业部是证券公司直接面对客户的窗口,可以为客户提供开立股东账户和资金账户、开通业务权限、办理委托方式、联网查询等与证券账户有关的服务。

来源:深交所

2021-03-16 17:11:18

什么是流通股、限售股?

什么是流通股、限售股?流通股是指上市公司发行的、可以在证券交易所上市流通的股份。流通股是相对于非流通股而言的,流通股并不是特指某一种股票。限售股是指股份持有人依照法律法规或按自身承诺而持有的转让受限的股份。目前我国市场的限售股主要包括但不限于股改产生的限售股、新股首次发行上市(IPO)产生的限售股以及依照减持相关法律法规产生的限售股。

来源:深交所

2021-03-16 16:55:13

什么是股票发行市场?

什么是股票发行市场?发行市场是指股票的一级市场(初级市场),是筹集资金的公司将其新发行的股票销售给最初购买者的金融市场,在这个市场上投资者可以认购公司发行的股票。通过发行市场,发行人筹措到了公司所需资金,而投资人则购买了公司的股票成为公司的股东,实现了储蓄转化为资本的过程。投资者可以通过网上或网下两种申购新股的方式参与发行市场。普通投资者可以参与网上新股申购,参与的条件是持有对应市场非限售A股总市值(以下简称“市值”)1万元以上(含1万元),投资者持有的市值按其T-2日(T日为发行公告确定的网上申购日)前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值计算。此外,持有深市非限售A股市值不少于1000万元(含)且符合一定条件的投资者可以申请参与网下询价和申购。

来源:深交所

2021-03-16 16:12:23

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